Robinhood ha accettato di pagare 45 millones de dólares en sanciones civiles combinadas, por orden de la Securities and Exchange Commission (SEC) de los EE. UU. Según lo que ha surgido, Robinhood Securities LLC y Robinhood Financial LLC han violado más de 10 disposiciones legales distintas sobre valores mobiliarios.
Summary
Robinhood y el acuerdo con la SEC de 45 millones de dólares en sanciones civiles combinadas
La Securities and Exchange Commission (SEC) de los EE. UU. golpea nuevamente el mundo crypto, esta vez le tocó al crypto-broker Robinhood.
En un comunicado de la SEC del 13 de enero, se reveló que las dos empresas de Robinhood han violado más de 10 disposiciones de la ley sobre valores.
Las dos sociedades de broker-dealer acusadas son Robinhood Securities LLC y Robinhood Financial LLC.
Aquí es como cita el texto:
“La orden de hoy establece que las dos sociedades Robinhood no han cumplido con una amplia gama de requisitos normativos significativos, incluyendo la falta de reporte preciso de la actividad de trading, el incumplimiento de las normas sobre la venta en corto, la presentación oportuna de informes sobre actividades sospechosas, el mantenimiento de libros y registros y la salvaguardia de la información de los clientes”.
Para resolver esta serie de acusaciones sobre sus operaciones de corretaje, Robinhood ha aceptado pagar 45 millones de dólares en sanciones civiles combinadas.
En específico, Robinhood Securities ha aceptado pagar una sanción de 33,5 millones de dólares, mientras que Robinhood Financial ha aceptado pagar 11,5 millones de dólares. Ambas sanciones deben ser pagadas antes del 27 de enero.
Robinhood y el acuerdo con la SEC: ¿cuáles son las acusaciones?
En general, la SEC habría investigado al broker-dealer para asegurarse de que había cumplido con sus obligaciones legales, encontrando varias deficiencias. Y de hecho, en la lista de acusaciones contra Robinhood, surgieron varios «deslices y concesiones».
Entre otras, la SEC describe que desde enero de 2020 hasta marzo de 2022, Robinhood no habría investigado oportunamente las transacciones sospechosas. Desde abril de 2019 hasta julio de 2022, Robinhood no habría implementado las políticas y procedimientos de protección de sus clientes del riesgo de robo de identidad.
Incluso, en noviembre de 2021, resultó que una tercera parte había obtenido acceso no autorizado y logró descargar información relativa a millones de individuos que habían proporcionado dicha información a Robinhood.
Otros errores luego se refieren a la conservación durante mucho tiempo de las comunicaciones electrónicas y de las comunicaciones fuera de canal. No solo eso, Robinhood tampoco ha conservado algunas de las comunicaciones con sus propios clientes de brokeraje, como lo exige la ley entre 2020 y 2021.
La SEC luego identificó que solo Robinhood Securities habría enviado al menos 11.849 Electronic Blue Sheets (solicitudes formales de información a la SEC), que contenían información inexacta u omisiones. Otra violación se refiere a la “Regulation SHO”, una norma destinada a regular las prácticas abusivas de venta en corto.
Año Nuevo 2025 y la distribución de 2,5 millones de dólares en BTC
La actual multa de 45 millones de dólares llegó solo después de que Robinhood había decidido celebrar el inicio de 2025 de manera extraordinaria.
Y de hecho, a principios de este mes y de este año, Robinhood ha distribuido 2,5 millones de dólares en Bitcoin a sus usuarios Gold.
Se trata de una iniciativa que quiere premiar a los clientes más fieles de la plataforma, en un momento en que el precio de BTC oscilaba en sus máximos históricos.
De lo que ha surgido, parece que las recompensas se han realizado también en Dogecoin (DOGE) y que se han dado a todos aquellos que han visitado la pantalla de cuenta regresiva de año nuevo.
