La Commodity Futures Trading Commission ha cerrado el capítulo sobre dos de los testigos más trascendentales en el colapso de FTX. En una resolución de ejecución de la CFTC presentada esta semana, el regulador emitió órdenes de consentimiento suplementarias contra Caroline Ellison, la antigua directora ejecutiva de Alameda Research, y Gary Wang, quien cofundó tanto Alameda como FTX. Las órdenes imponen prohibiciones de negociación de cinco años a ambos exejecutivos y les exigen seguir cooperando con la agencia, cerrando un caso civil que ha transcurrido en paralelo a sus procesos penales desde finales de 2022.
Summary
Puntos clave
- La CFTC emitió órdenes de consentimiento suplementarias en el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York el 19 de agosto, resolviendo su caso civil contra Caroline Ellison y Gary Wang.
- Ambos recibieron prohibiciones de negociación de cinco años; Ellison también recibió una prohibición de registro ante la CFTC de 10 años, mientras que Wang recibió una prohibición de registro de ocho años.
- Las sanciones se aplican técnicamente desde el 23 de diciembre de 2022, cuando se emitieron las órdenes de consentimiento originales, no desde la presentación de esta semana.
- La CFTC no busca restitución, devolución de ganancias ni sanciones monetarias civiles de ninguno de los dos acusados, citando su cooperación y una orden de decomiso penal existente de 11,02 mil millones de dólares.
- Ambos siguen obligados a continuar asistiendo a la agencia en el futuro.
La CFTC resuelve acciones de ejecución contra Ellison y Wang
La resolución de ejecución de la CFTC pone fin formalmente a un caso que comenzó cuando FTX se desplomó en noviembre de 2022 y el regulador amplió su demanda por fraude contra el fundador Sam Bankman-Fried para incluir a sus principales lugartenientes. El Distrito Sur de Nueva York emitió las órdenes suplementarias el 19 de agosto, según la CFTC, concluyendo años de litigios contra los dos ejecutivos que finalmente se convirtieron en los testigos colaboradores más importantes del gobierno.
Detalles de las órdenes de consentimiento
Las nuevas órdenes se basan en los acuerdos de consentimiento que Ellison y Wang firmaron originalmente el 23 de diciembre de 2022, poco después del colapso de FTX, cuando ambos admitieron responsabilidad sin impugnar las conclusiones subyacentes. Aquellas órdenes anteriores les prohibieron de forma permanente violar las disposiciones antifraude de la Ley de Intercambio de Productos Básicos (Commodity Exchange Act). Las presentaciones suplementarias de esta semana determinan las sanciones restantes que el tribunal había dejado abiertas en ese momento, cerrando efectivamente de forma definitiva las acciones de ejecución de la CFTC contra ambos exejecutivos.
Prohibiciones de negociación y registro impuestas
Según los términos, Ellison no puede negociar en mercados regulados por la CFTC durante cinco años y tiene prohibido registrarse ante la agencia durante diez años. Wang recibió la misma prohibición de negociación de cinco años, pero enfrenta una prohibición de registro de ocho años en lugar de diez. Cabe destacar que la CFTC indicó que ambos periodos de restricción se aplican retroactivamente desde el 23 de diciembre de 2022, lo que significa que una parte significativa de cada prohibición ya había transcurrido cuando se finalizaron las órdenes.
Perfiles de Caroline Ellison y Gary Wang
Comprender por qué los reguladores trataron a estos dos de manera tan diferente a Bankman-Fried requiere analizar los roles que desempeñaron dentro del imperio FTX y la cooperación que siguió a su colapso.
El papel de Caroline Ellison en Alameda
Ellison se desempeñó como directora ejecutiva de Alameda Research, la firma de negociación en el centro de las acusaciones de fraude. Según la demanda enmendada de la CFTC de diciembre de 2022, después de convertirse en la única directora ejecutiva de Alameda, supuestamente ordenó a la firma utilizar miles de millones de dólares de fondos de clientes de FTX para negociar en otros exchanges y para inversiones en empresas de activos digitales, al tiempo que hacía declaraciones públicas engañosas sobre la separación entre FTX y Alameda. Fue declarada responsable de ambos cargos de fraude presentados en su contra. Ellison se convirtió posteriormente en una testigo clave contra Bankman-Fried, recibió una condena de dos años de prisión en septiembre de 2024, ingresó en una prisión federal en Connecticut ese noviembre y obtuvo la libertad anticipada en enero.
El papel de Gary Wang en FTX
Wang, quien cofundó tanto FTX como Alameda, fue acusado de ayudar a escribir el código que otorgó a Alameda una línea de crédito prácticamente ilimitada en FTX y permitió que la firma de negociación eludiera el proceso automático de liquidación del exchange incluso cuando no tenía fondos suficientes para cubrir sus posiciones. Fue declarado responsable del único cargo de fraude en su contra. Los fiscales señalaron que Wang fue el primer miembro del círculo íntimo de Bankman-Fried en acercarse a las autoridades estadounidenses en 2022, y que sus explicaciones técnicas de los sistemas internos de FTX resultaron fundamentales para el caso penal. Recibió una condena de tiempo cumplido más tres años de libertad supervisada.
Implicaciones de la resolución de ejecución de la CFTC
La forma en que los reguladores estructuraron este acuerdo dice tanto sobre el valor de la cooperación como sobre las conclusiones subyacentes de fraude.
Importancia regulatoria de las prohibiciones de negociación
Las prohibiciones de negociación y registro mantienen a Ellison y Wang fuera de los mercados regulados por la CFTC durante años, pero la agencia se abstuvo de buscar restitución, devolución de ganancias o sanciones monetarias civiles de ninguno de los dos acusados. La CFTC señaló su ayuda en la investigación y la orden de decomiso de 11,02 mil millones de dólares ya impuesta en sus casos penales paralelos, por la cual ambos son responsables conjunta y solidariamente. Ese decomiso se suma a los 12,7 mil millones de dólares en devolución de ganancias y restitución que FTX y Alameda fueron obligadas a pagar a los usuarios afectados en virtud de una decisión separada de agosto de 2024, lo que significa que el ajuste financiero por el colapso de FTX ya se ha incorporado en gran medida en la parte penal del caso más que en esta resolución civil.
Cooperación y hallazgos de fraude detrás de las sanciones
El director de Ejecución de la CFTC, David Miller, fue directo sobre la contrapartida detrás de los términos financieros más leves. «Ellison y Wang eran altos ejecutivos que cometieron fraude en Alameda y FTX por el cual fueron declarados responsables», dijo Miller. «Sus sanciones, sin embargo, reflejan su ayuda sustancial en las investigaciones de la Comisión relacionadas con FTX». Ambos siguen sujetos a un deber continuo de cooperación con la agencia, un requisito que perdura más allá de las propias prohibiciones de negociación y que subraya hasta qué punto el gobierno sigue dependiendo del testimonio de personas internas mientras los litigios relacionados con FTX, incluido un acuerdo de 54 millones de dólares reportado en mayo de 2026 que involucra al bufete Fenwick & West, continúan avanzando en los tribunales.
Ellison y Wang fueron nombrados como acusados en la demanda original de la CFTC de diciembre de 2022 junto con Bankman-Fried, quien finalmente fue condenado a 25 años de prisión tras ser declarado culpable en un juicio en el que ambos exejecutivos testificaron en su contra. La resolución de ejecución de la CFTC de esta semana cierra ese capítulo para los dos testigos colaboradores, incluso cuando las repercusiones legales más amplias del colapso de FTX siguen propagándose por los tribunales civiles casi cuatro años después.
Preguntas frecuentes
¿Qué acciones de ejecución resolvió la CFTC contra Caroline Ellison y Gary Wang?
La CFTC resolvió su caso civil emitiendo órdenes de consentimiento suplementarias que imponen prohibiciones de negociación de cinco años a ambos, junto con prohibiciones de registro de 10 años para Ellison y ocho años para Wang. La agencia no busca sanciones financieras adicionales, citando su cooperación.
¿Qué roles tuvieron Caroline Ellison y Gary Wang en la industria cripto?
Caroline Ellison fue la antigua directora ejecutiva de Alameda Research, mientras que Gary Wang cofundó tanto Alameda como FTX y se desempeñó como director de tecnología (CTO) del exchange.
¿Pueden Ellison y Wang negociar actualmente en mercados regulados por la CFTC?
No. Ambos están sujetos a prohibiciones de negociación de cinco años que les impiden negociar en mercados regulados por la CFTC, con los periodos de restricción aplicándose retroactivamente desde el 23 de diciembre de 2022.
¿Tienen Caroline Ellison y Gary Wang obligaciones adicionales después de la resolución de ejecución?
Sí. Ambos deben seguir cooperando con la CFTC incluso después de que expiren las prohibiciones de negociación y registro.
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Artículo producido con la ayuda de inteligencia artificial y revisado por el equipo editorial.
