Ayer, el conocido exchange estadounidense Kraken publicó su Informe de Transparencia de Kraken 2024.
Se trata de un informe con el que Kraken divulga la información sobre el cumplimiento, para demostrar su compromiso en respetar las solicitudes legales y normativas «de una manera que sea coherente con las fuerzas del orden y en línea con nuestros ideales».
Summary
El informe de Kraken
El informe se centra precisamente en la transparencia del exchange en relación con las prácticas de cumplimiento normativo y en su respeto a las solicitudes legales a lo largo de todo el 2024.
Kraken ha revelado que el año pasado recibieron solicitudes de datos por parte de fuerzas del orden y agencias gubernamentales provenientes de 71 países en el mundo.
El país que les ha enviado más solicitudes ha sido EE. UU., con el 28,6%, pero este primado en realidad es más que esperado, dado que Kraken es un exchange estadounidense.
Es de notar que en segundo lugar está Alemania, con más del 15%, y en tercer lugar Gran Bretaña, con más del 10%. Solo otros dos Estados, Australia y España, están por encima del 5%, mientras que todos los demás, incluidos Canadá, Francia e Italia, están por debajo del 5%.
En total fueron 6.826, de las cuales 1.951 provinieron de agencia USA. En particular, la agencia que envió más solicitudes fue el FBI, con nada menos que 614. Cabe destacar que la segunda en la clasificación, la Immigration and Customs Enforcement (ICE) se detuvo en 218.
El 2024
El dato que más salta a la vista, sin embargo, es el aumento del 38,6% en las solicitudes de datos combinadas de las fuerzas del orden y de las agencias de regulación a nivel global en solo un año, respecto al 2023.
Dado que los EE.UU. en conjunto se detuvieron en el 28,6% del total, aunque Kraken no dice de dónde provinieron principalmente las solicitudes que causaron el aumento mencionado anteriormente, es razonable imaginar que el incremento no fue causado solo por las agencias de EE.UU.
De hecho, Estados Unidos había comenzado una campaña adversa a los mercados crypto ya en 2022, en particular después del colapso del exchange estadounidense, con sede en las Bahamas, FTX.
En los años siguientes, los responsables de ese fracaso fueron identificados, arrestados y condenados, pero hasta la victoria electoral de Trump, la persecución continuó.
De los datos de Kraken, sin embargo, parece surgir que, al menos en 2024, no es solo desde los EE. UU. que han llegado más solicitudes de datos e información.
La SEC
El símbolo de esta lucha de las agencias gubernamentales estadounidenses contra los mercados crypto ha sido sin duda la SEC de Gary Gensler.
Recordemos que Gensler renunció como presidente de la SEC el día de la toma de posesión de Donald Trump, y fue reemplazado por un nuevo presidente interino crypto-friendly.
El informe de Kraken sobre la transparencia revela que la SEC ha enviado al exchange solo el 1,9% de las solicitudes totales de datos, pero por sí sola ha emitido el 37,3% de todas las solicitudes provenientes de agencias de regulación estadounidenses.
En este caso, sin embargo, la clasificación de las mayores solicitudes provenientes de agencias de regulación de EE.UU. ve en segundo lugar a la State Regulatory Agency poco distanciada, con el 34,31%, y en tercer lugar a la CFTC con el 26,47%.
Esto revela que, aunque la SEC ha sido la agencia más activa desde este punto de vista (en comparación con las otras agencias de regulación de EE. UU.), su actividad no parece haber sido en absoluto particularmente anómala. Además, si la SEC envió a Kraken un total de 38 solicitudes de datos en 2024, mientras que el FBI envió 614, entonces no fue seguro la SEC la que causó el aumento del año pasado.
La respuesta de Kraken
El exchange declara haber proporcionado los datos solicitados en el 57% de las veces, y que tales solicitudes han involucrado solamente 10.369 cuentas, principalmente de clientes de EE.UU. (34,5%), Reino Unido (8,8%) y Alemania (8,5%).
Si bien 10.369 cuentas pueden parecer muchas, no hay que olvidar que Kraken en realidad tiene millones de clientes, por lo que las solicitudes por parte de las agencias gubernamentales han afectado a menos del 1% de los clientes.
En el informe el exchange declara:
«Recibimos muchos tipos de solicitudes de información y Kraken adopta estrictas políticas y procedimientos para cumplir con las leyes y regulaciones y proteger la privacidad de los clientes durante la provisión de datos cuando estamos legalmente obligados a hacerlo».
También declaran que su equipo de cumplimiento está compuesto por expertos profesionales en AML, abogados, ex oficiales de las fuerzas del orden, analistas certificados por la Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS) y otros profesionales con certificaciones en el ámbito crypto.
El exchange afirma que estos profesionales trabajan para garantizar que se realicen investigaciones y monitoreos apropiados para los clientes y para el sector, para satisfacer de manera eficiente y profesional las solicitudes de las fuerzas del orden y de las agencias de regulación.
Además, también precisan que trabajan incesantemente para proteger la información privada de los clientes a través de los esfuerzos de diseño dedicados de su Security Team y del Data Privacy Team.
